- 行业:证券
南京证券欢迎最新从事过合规主管/专员等行业的优秀人才加入我们,南京证券股份有限公司将为您提供广阔的发展平台!
工作职责:
1、对所属部门、分支机构开展业务涉及合规问题的,进行合规性审核
2、对所在部门、分支机构经营管理的监管规定和制度执行情况、风险控制情况、合规情况进行监督,定期开展日常或专项检查,积极配合合规风控检查工作;
3、对发现的风险隐患和违规行为,督促本部门、机构及人员整改,并及时向公司合规管理部、风险管理部报告;
4、按合规管理部、风险管理部要求及时处理公司内控平台、合规平台的相关事项;
5、按时参加风控合规专员工作培训及会议,对会议内容进行及时传达和落实,并做好会议记录;
6、组织所在部门、分支机构员工开展合规管理和风险控制培训;
7、按规定完成并提交定期风控合规工作报告;
8、配合所在部门、分支机构完成合规信息报备,落实各类投诉、举报、各项风险控制措施、处置各种重大应急事件等;
9、合规管理部、风险管理部安排的其他工作。
任职资格:
1、具备3年以上证券领域工作经验。
2、本科及以上学历,金融财经类专业优先。
3、身体健康,年龄35周岁以下。
4、具有证券从业资格。
5、具备良好的执业道德和专业素质,无违法违规记录。
6、具有较强的学习能能力、营销能力与团队管理能力优先;具有丰富的渠道资源。
7、达到公司或分支机构规定的其它条件。
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